中国证券监督管理委员会广西监管局职能

中国证券监督管理委员会广西监管局（简称“广西证监局”）是中国证券监督管理委员会的派出机构。主要职责是负责辖区内证券期货市场一线监管工作，切实维护资本市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，防范和依法处置辖区市场风险，促进辖区资本市场稳定健康发展。具体履行下列监管职责：对辖区有关市场主体实施日常监管；防范和处置辖区有关市场风险；对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；证券期货投资者教育和保护；法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。广西证监局内设办公室、党务工作办公室（纪检监察办公室）、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、信息调研处7个处室。各处室工作职责如下：

1. 办公室的工作职责：负责协助局领导对全局事务进行综合协调和督促检查；负责拟订本局规章制度、年度工作计划和目标责任制并监督执行；负责公文处理管理、财务管理、机要保密、档案管理、信息公开管理、新闻宣传、外联接待、安全保卫、会议承办、行政后勤等工作；负责计算机系统管理及中央监管信息平台的相关维护协调工作；负责信访投诉的接待处理；负责行政许可事项的受理与回复；负责牵头诚信档案建设。

2. 党务工作办公室（纪检监察办公室）的工作职责：负责落实局党委、纪委各项工作部署；负责思想政治、机关党建工作；负责干部人事、劳动工资管理和干部培训工作；负责工青团妇的日常工作及老干部管理；负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

3. 公司监管处的工作职责：负责辖区上市公司的日常监管工作，包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等；负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作；负责对公司类各监管对象的现场检查工作；负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管；负责对为辖区上市公司提供服务的保荐机构、财务顾问履行持续督导义务进行监管。

4. 机构监管处的工作职责：负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管，包括行政许可审核、风险监管（包括监测、预警、分析和防范等）、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作；负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管，包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等；负责对辖区证券期货经营机构的资管业务进行监管，包括风险防范、合规监管等；负责对证券期货经营机构等市场主体的现场检查工作；负责组织开展辖区投资者保护和教育工作，组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作，监督管理辖区市场主体投诉处理工作，支持推动辖区纠纷调解工作。

5. 稽查处的工作职责：负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查工作；牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作；负责与辖区公检法等机关的协调工作；组织协调辖区打击非法证券期货基金活动，协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

6. 法制工作处的工作职责：负责法律事务工作，包括监管措施等的法律审核工作、协助证监会开展证券期货市场立法工作、协调监督辖区证券期货法律实施和执行，对与本局监管职责有关的法律问题提供咨询；负责自办案件的审理、听证并依法做出行政处罚工作；负责辖区普法工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议；负责清理整顿各类交易场所的相关工作。

7. 信息调研处的工作职责：负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作；负责全局综合性、大型会议材料的起草工作；负责辖区市场发展研究，组织、协调本局的调查研究工作，参与并撰写重要调研报告；对接地方发展诉求，负责回复地方政府、部门征求意见函件；负责区域性股权市场的协调监管工作；负责无法纳入其他业务处室职责的资本市场创新业务的监管。